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  1月3日,证监会例行发布会上通报称,证监会会同公安机关查获一起重大操纵市场案件,湖南东能集团实际控制人罗某东与场外配资中介人员龚某威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。

  近期,这一起重大案件在金华市中级人民法院做出一审判决。罗某东和龚某威均犯操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年六个月、五年三个月,分别并处罚金3000万元、2000万元。此外,对其余29名被告人分别判处有期徒刑1年6个月至5年6个月不等,部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

裸艺   2019年12月31日,浙江省金华市中级人民法院对一起涉及三十余人的操纵证券市场案做出一审宣判。该案共有31名被告人,涉及罪名有7项,是近年来证监会与公安机关密切配合,联合调查的一起典型案件,也是一起多团伙相互配合、有组织实施的操纵市场重大案件。

裸艺   就公开身份而言,罗某东最主要的身份为湖南东能集团的执行董事、实际控制人,其名下关联公司众多,罗某东本人在22家公司担任法人,27家公司担任高管。然而,涉及公司风险信息更多,仅以东能集团为例,其涉及法律诉讼32起,执行信息3起。去年8月,东能集团因无法联系而被列入经营异常名录。

裸艺   罗某东本人此前在资本市场上声名大噪,主要其与三位一致行动人举牌正虹科技,在2015年7月A股市场大跌之时抄底扫货,2016年1月跟因短线交易而被湖南证监局采取警示函。在进入监管视野之后,罗某东仍未收手,其大肆操纵市场的行为最终给他带来五年六个月的刑期和高达3000万元的罚金。

裸艺   据央视财经报道,2017年8月,交易监察部门工作人员发现,新股迪贝电气股价开板之后三个月累计上涨超40%,与同期大盘指数相比偏离幅度超过30%,连续触发多项预警。工作人员迅速展开排查,发现有400多个活跃账户在同时交易这只股票,其中不少是新开立的账户。大量异常行为引发股价大幅波动,由此可认定有人在操纵迪贝电气股价。

  发现异常后,上交所及时向证监会稽查部门报告情况。经调查后,一个名为罗某成的银行账户进入了稽查人员的视线,罗某成账户与多个账户高度关联,而与罗某成联系最频繁的,则是湖南东能集团法定代表人罗某东。

裸艺   据悉,罗某东下面有多名操盘手,控制400多个账户。2017年5月,罗某东将迪贝电气这只可流通市值不大、有热点概念的新股作为“狩猎”的对象,利用资金优势买入后,先通过对倒交易的方式获得更多低价筹码,当达到一定控盘状态后,再继续通过大量对倒方式,造成交易活跃的假象,诱导投资者买入,逐渐抬高股票价格。仅通过迪贝电气一只股票,罗某东等人就获利1.87亿元。

裸艺   经查,罗某东团伙通过多个民间配资中介共筹借配资10.8亿元资金,并采取频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等异常交易手段,操纵迪贝电气、海鸥股份、世纪天鸿、道森股份等8只股票。配资人龚某威则以1:4或1:5的比例为罗某东提供配资,收取高额保证金后,按照罗某东的要求操作手下账户买卖股票。

  “简单的形容,罗某东就是坑朋友,我也是被他忽悠,这个市场被他坑的人很多,不止我一个。”龚某威自称,自己只是一家配资公司,为投资人提供资金并收取佣金,并不清楚罗某东的违法交易,自己只是协助方。而罗某东则指责就是因为龚某威对自己股票进行平仓,自己才欠下一个多亿的资金,且二人明确约定配合出仓。

  遥想2015年的A股牛市,沪深股市一路看涨,两融余额超过两万亿元。彼时,大量配资资金进场,股市杠杆比例不断抬高。2015年6月份,监管部门开始大举清理场外配资,股灾迅速降临。A股市场遭遇重创,在股价跌破平仓线之后,配资公司当即强制平仓,无数资金迅速化为泡沫。

  2019年11月,最高法发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》,对场外配资再次定性:不受监管的场外配资业务,不仅盲目扩张了资本市场信用交易的规模,也容易冲击资本市场的交易秩序。融资融券作为证券市场的主要信用交易方式和证券经营机构的核心业务之一,依法属于国家特许经营的金融业务,未经依法批准,任何单位和个人不得非法从事配资业务,场外配资合同效力也将被认定为无效。

  而在此案中,配资公司相关人员明知操纵市场,仍提供配资行为,且进行跟随操作,也被一同以操纵证券市场罪进行追诉。可以说,无论是在刑事诉讼还是民事诉讼中,未经依法批准的场外配资行为都难以得到法律的认可。

裸艺   为了帮助罗某东出货,贺某华还找到其他公司,把被操纵的股票包装推荐给股民和金融公司,并声称该股票处于上升区间,庄家还会继续拉升,以此诱导散户追涨,甚至在其出货抛盘导致股票连续跌停时,让散户进场接盘。

裸艺   此前,证监会曾多次组织活动打击股市黑嘴,多名“著名”黑嘴纷纷落网,遭到监管处罚。而面临个别黑嘴的狂妄言论,证监会表示,敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。